金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōn黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑g)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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